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战略规划 情景规划 研究方法 回溯分析 探索式规划 未来预测

情景规划文献综述

A.O. A.O. 发表于2024-01-14 16:44:08 浏览620 评论0

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情景规划的两种典型方法:探索式和回溯式分析。

01 情景规划与情景

情景规划是一种可用于探索可能的未来情形和发展路径的战略规划方法,通常针对中期时间跨度。与其它战略规划工具和技术相比,特别是那些基于对现有趋势和模式的外推、定量和单点预测的使用,情景规划让环境的复杂性和不确定性更加外显。

情景规划的目标并非准确地预测未来,而是描绘出未来的不同可能图景以使决策者和业务领导者更加意识到新的潜在趋势、可能在现有条件下导致产生重大变迁的关键因素和玩家,以及由此在每一个预测的未来条件下孕育的未知机会和威胁。这会帮助执行者制定更加全面和稳健的策略,从而有能力处理不同的变化情况。

随着兰德智库、壳牌石油、罗马俱乐部的应用实践,“情景规划”这一术语也成为一个综合性的概念,囊括了差异化和不同复杂度的方法、工具和技术等。

通过对相关文献的综合分析,本文提供了不同情景规划方法的概览,以及以基本形式使用情景规划防范的实际指导。

基于两种不同的使用需求,本文对常规(探索性)情景规划方法和回溯分析(规范性情景规划)做了对比分析。探索性情景规划希望了解到未来可能是什么样子,由此理性地做出适应性调整;回溯式分析从期望中的未来情形开始,希望描绘出适合的发展和达到道路。

情景可以定义为对可能的未来现实的持续和可信的描述,也包括通向未来形势的发展路径信息,从而成为行动的基础。过去的50年出现了大量用于情景规划的不同方法,从复杂到简单都有。一方面,多样化工具使得情景规划成为一个非常灵活的战略规划工具,可以根据面对问题的需求来进行裁剪定制;另一方面,创建情景的方法多样,大部分情景规划方法缺少标准化一致性,在某些情形下情景专家不愿意披露自己的方法论导致场景的高度主观,使得一些情景规划的结果难以复制,无法被第三方审计。

业界提出了一系列尝试分析和比较情景的分类系统,导致这一领域面临着“方法论的争吵”。后来业界专家提出一种基于与目标、内容和过程设计相关的4个参数区分了情景规划工具的方法,对于每个参数,在两个端点之间识别不同方法的连续谱系变得可能。

主题覆盖——情景可以通过内容和主题覆盖的复杂和简单来进行区分。简单的场景范围局限,更倾向于聚焦于一个单独的主题和部分。复杂的场景范围更加宽泛,对资源需求更强烈,覆盖了不同的议题并试图描述多个事件和过程之间的可能交互。

情景过程的设计——情景规划的路径多种多样,既有形式化的工具,也有直觉式的方法。形式化情景设计基于丰富的原则和分析步骤,以系统的方式开发场景,有时候也有会计算机软件的支持。直觉式方法把情景开发作为一种艺术形式,以创新、直觉和内隐知识的外显化实现为特征。

情景过程的输入——情景规划工具可以基于数据类型来分类。原则上,定量输入聚焦于非常短的规划时间视野,更适合分析性场景规划过程。定性输入可以方便地用于复杂和长期规划问题的分析,以高层次的不确定性为特征。在产出更稳健场景的尝试中,一些场景规划工具采用了混合的方式,同时收集了定性和定向数据,并且定量信息和定性知识互相转化。有时候,这种混合带来了方法上的挑战。

过程中的角色——根据情景开发的方式,情景规划工具也可以被区分为分析式引领和参与式引领。分析式引领(或基于模型)场景规划方法中,情景由专家团队自主开发。参与式开发引入了工作坊和焦点小组讨论,尝试探究不同利益相关者的视角。后者适用于产生关于场景的创新性观点,但是一般也需要更长的时间来通过持续和延续性的替代描述来尝试处理和组合所有不同相关者关于未来的假设观点。也有些方法尝试着同时使用两者,以提供更加灵活和适用于不同问题和条件的场景。


02 探索式情景规划

下面是情景规划的基本方式。该方式基于对产生情景故事线的两个主要驱动力的识别,虽然以线性呈现,实际上这些步骤中间有叠加一些反馈环节,以迭代式推进。

a) 范围界定。本步骤创建了后续分析的基础,主要是情景规划团队指定的领域范围、主题覆盖、关键相关者、时间框架和情景的地域范围等关键元素。

b)信息检索。情景规划团队需要收集反映当前情况和所有潜在影响未来发展路径的因素和变量的基本数据和信息,可用数据和信息源非常广泛,包括反映当前问题的关键规划和政策文档、相关书籍、报刊文章和报告、新闻资讯以及专家和相关相关者的访谈、工作坊或调查等。

c)趋势和不确定性分析。基本的数据和信息收集完毕后,要对影响未来发展的潜在因素进行分析,以识别最相关的那些因素。完成此工作的常见的方式是根据其不确定性等级和对探索的系统的潜在影响程度,使用“影响/不确定性网格”对因素进行排序。如下图所示:

该网格被分为3个区域:底部区域是判定为对未来发展路径影响相对较小的因素,因此,在情景规划过程中,这些次要元素并没有做进一步考虑。上左区域包括那些被认为显著影响未来发展的因素,它们的未来行为相对容易预测——这些显见趋势被用于情景开发。上右区域包含了关键不确定性,这些是对未来发展路径有主要影响且高度不确定的因素,代表了情景开发中最重要的元素。在分析引领的情景规划方式下,因素在矩阵中的位置由情景规划团队基于自身只是和经验来设定。反之,在参与式情景规划中,次要元素、显著趋势和关键不确定性可以通过例如专家团队的德尔菲法或者问题相关者的集体评估决定。

d)情景构建。本步骤中,识别的趋势和关键不确定性被转化为描述不同的未来世界可能状态的众多合理情景。可以通过多种途径达到此目标。情景-坐标轴工具是最流行的情景规划工具之一。基于这一工具,选中了“影响/不确定性网格”的上右区域最重要的两个关键不确定性。这些不确定性的潜在未来发展,从极度积极发展到极度消极发展的视角,分布在x和y轴组成的2*2矩阵中。

无论目标和情景流程类型,不同文献都提出了一些评估探索性情景的标准。情景应当具有如下特征:可管理性:处理的情景的数量应该保持在2-4个之间,超过4个场景已经被证明有碍生产力且不切实际。合理性:每一个未来场景和通向未来场景的开发路径都应当是概念上合理的。一致性:情景中的事件应当符合逻辑上的因果推理,且相互之间应当一致。可礼节性:情景应当足够详细以便追溯。相关性:情景应当与研究的领域相关以启发非常规思考。差异性:选择的替代性情景应当相互区分。透明性:情景规划过程应当明确清晰。

e)战略定义制定情景后,就可以在可能的未来条件下来测试不同的决策和战略选项,可以使用各种评价和评估工具和方法来发现最灵活和健壮的战略。


f)持续监控定一些指标来帮助决策者和业务领导者持续监控环境,检查描述的情景是否继续有效,并决定选定的战略是否需要有所变化。


03 规范式情景规划(或:回溯分析)

情景超越了个人和群体的偏好,描述了可能的未来事件,被称作客观或中立的未来研究。有些情景以当前的形式为出发点,基于对显著趋势、主要不确定性和驱动力量的考量,描绘了当前因素和条件演进的可能未来影响。

另外一种探索未来形势和发展路径的方式在学术中被称为“规范性情景规划”。由于其采用反向的研究姿态,本文称为“回溯式分析”。此种方式从期望的未来状态出发,希望描绘出从当前环境到达期望的未来条件的机会性策略。回溯式分析的主要显著特征在于:它不是从未来“是什么”出发,而是尝试以“应该如何”来探索未来,并且关心的是如何达到期望中的未来。典型的情景规划方式是对问题“会发生什么”的回应,而回溯式分析则是对“我们希望未来是什么样”和“为了让期望成为现实,应该推动发生什么”这类问题的应对。

回溯式分析在面对主要且复杂的社会问题时尤为有效,此时主导的趋势即是问题的一部分,因此产生对当前发展路径大幅变化的需求。它提供了一种方法,可以探索替代性开发情景、激发社会讨论和扩大对于长期可行性的更多知觉。与传统的情景规划方法相比,回溯式分析聚焦于25-50年的更长时间视域。这一时间长度足够社会改变的发生。长期来看,社会以期望的方向影响发展的潜力也相对巨大。

类似于常规情景规划,回溯式分析也存在大量不同的方法路径,同时也可以识别出一些通用的基本步骤。

a)问题分析。该流程从当前环境功能和发展路径分析开始,期望的未来图景应当与当前研究的系统严格呼应。本步骤也识别了那些需要解决的问题,探索替代性未来的必要性也通过当前或预测问题进行得到解释,这些问题在常规未来分析中不会被重视。

b)范围界定本步骤包括分析的时间、空间、实质性范围的定义,从而区分出回溯式分析和外生变量。确定包括使用的路径和方法(形式化或直觉式、定性或定量、分析导向或参与式方法)、关键假定、未来目标和政策目的、特定对象和约束等重要步骤,指引期望的未来图景构建。

c)情景开发。本环节的核心步骤是期望的未来图景开发。作为不同于探索性情景规划的更开拓思维的过程,回溯式方法倾向于更少依赖形式化过程、更多的创意过程和活动。此阶段可以使用的可信工具和便利方法包括利益相关者访谈、创意工作坊和德尔斐法。

d)策略发展。期望的未来被定义并达成一致后,就要描绘出代表可以连接当前环境与预期未来的潜在发展路径不的同替代性战略、需要在节点实现的里程碑。

e)战略选择、跟进和实施。最后评估每一个替代性策略的经济、财务、政治、社会影响,并与前面定义的目的、目标、对象和约束条件相比较,可以使用评价和评估工具来综合测试战略和发展路径的倾向性和可行性。该阶段结果是识别出可用于未来建构的更优策略

常规情景规划和回溯式分析起源于相反的规划范式,原则上适用于不同类型的问题,而且两种方法也各有优势与不足。探索性情景描述了在几个外部驱动力的演进下未来如何展开,不足之处在于,规划流程结果的可能性战略主要是寻求处理主导性趋势和驱动力量,目的是最小化损失,而不是鼓励创新和根本性转型。回溯式分析的期望未来发展途径目标是挑战主导性的、常规规划视角并拓宽解决方案的视域。不足之处在于,如果对当前及由此往后发展趋势考虑不周,回溯式分析可能成为完全乌托邦的练习。

近几年,有些作者尝试将两个工具组合在一起,以发现问题的不同侧面并互相补偿彼此的局限,如下图所示。以上仅是对该篇论文的部分翻译,感兴趣的读者可以点击“阅读原文”作进一步了解。

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